传深交所多次警示营业部规范客户交易

公司所属营业部:

接深交所通知,近期题材概念股炒作不断升温,“成飞集成(002190)”、“棕榈园林(002431)”、“壹桥苗业(002447)”等重点股票股价持续大幅波动。对此,交易所曾多次发出电话和书面警示,公司也多次要求营业部切实规范客户交易行为,全力遏制题材概念股过度炒作。近日,托管于公司的部分账户（具体名单已通知营业部）仍通过大笔申报、连续申报、高价申报等方式参与炒作,导致股价异常波动。交易所再次重申,公司务必高度重视客户交易行为管理和规范,切实做好以下工作:

一、切实加强对上述账户和其他重点账户的规范和监督,采取有效的业务和技术措施,杜绝炒作行为,严禁其参与“成飞集成”、“棕榈园林”、“壹桥苗业”等重点股票炒作;严禁其利用大笔申报、连续申报、高价申报等方式蓄意拉高价格,操纵或严重影响证券交易价格。

二、加强盘中监控。指定专人对上述账户和其他重点账户在题材概念股等重点监控股票的交易进行“人盯人”重点监控,及时警示、纠正可能出现的异常交易情况,防范涉嫌违法违规行为的发生。

三、各营业部务必强化配合交易所自律监管的责任和意识,全力配合交易所对重点股票采取的监管措施,及时、准确向客户传达交易所电话警示、书面警示,有效遏制营业部相关客户过度炒作股票的行为。

四、广泛、深入开展客户风险教育和警示工作。通过书面、电话、短信、网络、视频等各种途径广发开展客户风险教育,向广大客户尤其是中小客户充分揭示“成飞集成”、“棕榈园林”、“壹桥苗业”等股票过度炒作风险,引导理性投资,避免盲目跟风炒作。

交易所已对上述账户交易行为实施重点监控,如相关账户再次参与重点股票炒作,导致股价异常波动,交易所将采取包括限制账户交易、向市场公布等措施,并对公司采取约见、发监管函、通报批评、公开谴责等监管措施。

特此通知。

经纪业务运营管理部

二O一O年九月一日

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